阿里巴巴在美遭集体诉讼 专家称美国闹一闹没什么不好

国际在线消息(记者 姚毅婧)：此前，在美国市场备受追捧的阿里巴巴近日惹上麻烦。工商总局“白皮书”公布后，阿里巴巴集团因涉嫌“隐瞒受到监管部门调查”等问题，在美国遭到集体诉讼，目前有7家律所介入。虽然，工商总局称上述“白皮书”实质是行政指导座谈会会议记录，不具有法律效力，但这仍然成为美国律师界揪住阿里巴巴的“小辫子”。

此前，工商总局表示，其在去年7月与阿里巴巴开会时，讨论了白皮书的各项结论。工商总局补充称，“为了不影响阿里系上市前的工作进展，该座谈会以内部封闭的形式进行”。这就引发了一些问题：阿里巴巴是否在IPO之前向投资者隐瞒了重要信息？鉴于此，在美国引发了此次法律行动。

阿里巴巴在美遭集体诉讼 股价备受打击

据悉，目前有七家美国律师事务所称将代表投资者就阿里巴巴是否违反美国证券交易法发起调查。最先发布声明的纽约波默朗茨(Pomerantz)律师事务所1月29日表示，公司将代表投资者调查阿里巴巴和相关监管部门是否违反了《美国1934年证券交易法》中的条款，希望相关投资者与之联系。

记者了解到，《美国1933年证券法》和《美国1934年证券交易法》所包括的两个基本内容就是强制披露和禁止欺诈，其中强制披露包括公开发行时的初始披露和上市交易后的持续披露，这也是波默朗茨律所对阿里调查的法律依据。

阿里巴巴是否在IPO之前向投资者隐瞒了重要信息？银河证券首席经济学家左小蕾对国际在线记者表示，实际上工商总局如何表述，与阿里巴巴的行为是无关的。阿里巴巴在上市前已经依据美国证券法的注册制披露了信息，表示未来可能会遭遇到卖假货的起诉；至于阿里巴巴是否还有未披露的、和工商总局进一步涉及的内部磋商，不得而知，所以律所也没有明确的证据。

1月28日，阿里巴巴公布了2015财年第三季度财报。财报显示，该季度阿里巴巴营收不及分析师预期，同时显示阿里此前激进增长出现放缓迹象。除此之外，阿里巴巴一直存在的假货治理问题，受以上多重利空消息打压，阿里巴巴1月26日收盘价103.99美元，到1月30日时，收盘价为89.08美元，四个交易日总市值蒸发约367.53亿美元。

美国律所跟风起诉 目的何在？

波默朗茨律所振臂一呼，美国法律界纷纷跟风，目的何在？左小蕾猜测，“这其中没有任何阴谋论，美国有一大批专门靠这个来挣钱的律师”，她进一步表示，“如果真的能挖出什么，是能赚到很多钱的，这批人就靠这个吃饭，美国这种事情非常多，前一轮中概股也有同样遭遇。”

据了解，在美国股市，集体诉讼意味着当你想告一家上市公司的时候，不需要每个股民都站出来，只要有一个提出诉讼，只要告赢了，利益就归大家所有。倘若胜诉，集体诉讼代理律所将名利双收。美国的中小股民告上市公司一般不用出钱，因为官司一旦打赢的话，和解费的30%左右归律所。

据悉，波默朗茨律所由被称为“集体诉讼教父”的亚伯拉罕?L?波默朗茨创立，迄今已逾70年，在美国享有盛誉。美通社报道称，尤其在证券集体诉讼领域，该律所堪称先驱。

国际在线记者在波默朗茨律所官网发现，其首页的显著位置便罗列大量针对著名公司的集体诉讼，上榜企业“非富即贵”，从最近同样来自中国的聚美优品（Jumei International Holdings Limited），英石油(BP)、赛诺菲集团（Sanofi）、美国房地产资本公司（American Realty Capital Properties, Inc.）、库伯国际能源公司（Cobalt International Energy）等赫然在列。在证券集体诉讼案公示一栏中，共有美国国内外企业逾200家，其中出现多家中国企业的身影。

另据外媒报道，查询此次起诉阿里巴巴的律所代理过的案件发现，他们是围攻中概股的“常客”。这几家律所所调查或起诉的中概股公司，涉及中石油、新东方、分众传媒、兰亭集势、世纪互联、聚美优品、安博教育、龙威石油，其中集体诉讼居多。这些案件的最终结果，多以和解和尚不明确告终。

工商总局白皮书可作为证据

“美国这样闹一闹没什么不好的”，左小蕾直言，这件事情也教育了中国监管部门，现在已经不是过去的闭关锁国了，可以信口开河；其次，对中国的证券业也有启示，所有的上市公司要严格披露，不能为了上市，包装、欺诈投资者，中国未来也应该像美国一样施行注册制；此外，还需要市场监管的机制，这就是集团诉讼，否则中国的上市公司作假，没有完整、真实的披露信息如果官方疏于监管，那么谁能够发现？

尽管工商总局说白皮书不具有法律效力，但白皮书中的内容仍将起到证据的作用。律师可将其提交至美国法院，依据美国的法律，按照白皮书的思路进行调查。北京奕明律师事务所律师、电子商务及商业特许经营法律事务部主管李广兴律师在接受国际在线记者采访时表示，从行政法理论上来看，工商总局白皮书只是一种行政指导行为，确实不具备法律效力，但其仍可作为证据。

李广兴律师进一步分析称，工商总局发白皮书的时候就已经明确了“为了不影响阿里系上市前的工作进展”，言外之意，工商总局很可能帮助阿里巴巴隐瞒了重要的违法事实，因为白皮书里强调了阿里巴巴至少有五点以上的违法行为，工商总局又表示“不具有法律效力”，是表明该违法行为还没有定性。

事件回顾：

1月27日，淘宝官方微博转发了一条题为“一个80后淘宝网运营小二心声”的长微博，质疑1月23日工商总局发布的2014年下半年网络交易商品定向监测的采样、抽检程序存在问题。上述监测结果显示，淘宝网正品率最低，仅为37.25%。

1月27日，国家工商总局新闻发言人表示，“网络交易商品定向监测是评估市场风险、警示违法经营的重要工作方式”，工商总局网监司一直是秉承依法行政的原则开展网络市场监管执法。

1月28日，国家工商总局官网发布一份对阿里巴巴行政指导的“白皮书”，指出其存在5大问题。随后，淘宝发布声明，称工商总局网监司司长刘红亮“情绪执法”，决定向工商总局正式投诉。“白皮书”当晚被撤。

1月30日，工商总局称上述“白皮书”实质是行政指导座谈会会议记录，不具有法律效力。国家工商总局局长张茅会见阿里巴巴董事局主席马云，马云表示，阿里巴巴将配合政府打假，加强日常线上巡查和抽检。