空壳“境外金融机构”再现国内展会 资格审核漏洞百出

据中国之声《新闻晚高峰》报道，近日，中国之声曝光了碧威投资集团通过冠名地方金融展会，骗取投资者信任并进行诈骗的行为。目前碧威集团相关人员已经被公安机关通缉，然而，经记者调查，邀请碧威冠名的金融展举办机构，却仍然在用相同的手法，充当境外无资质金融机构进入中国的桥梁。

碧威集团冠名的是2014年第14届上海投资理财金融博览会，昨天，第15届上海投资理财金融博览会开幕，记者在现场发现，本次博览会仍然有不少的在国内无注册、国外无监管的机构入驻。

本届上海投资理财金融博览会于7月10号在上海光大会展中心开幕，与上届相比，虽然没了冠名商，但展板上仍然印有几家境外投资机构的标志。进入展会现场，除了国内机构外，几家境外“金融机构”硕大的英文展台格外显眼。见到记者在场边咨询，这家名叫“傲狄”的外汇机构就凑上前来，向记者介绍他们的外汇项目，基本上是稳赚不赔。

外汇机构：我们在新加坡已发展五年了，这次是全力进军中国市场，我们傲狄外汇做的是基金经理投资计划，基金经理投资连续三年来，操盘技术基本上都是获利多过亏损。每个月的亏损基本上是30%。

另一家名叫“德旺顺金融集团”的机构，号称自己总部在迪拜，刚刚进入中国市场。然而当被记者问到是否在国内注册接受监管时，两家机构的人都说以后会注册的，傲狄的销售经理说，他们接受毛里求斯政府的监管，而“德旺顺金融集团”的区域总监许劲能告诉记者，他们的监管是国际化的，在记者的一再追问下，他说，监管是英国那边，目前还没有在中国注册。

许劲能：监管是一定有的，可我们是国际化的，监管属于英国那边。公司总部在迪拜。

记者：在中国注册了吗？

许劲能：现在在处理之中。

记者：有办公地点吗？

许劲能：这个是未来计划。

经过记者查询，在英国金融行为监管局和毛里求斯金融监管局的网站上，都找不到两家公司的中文拼音或是它起的英文名称。

这些境外查不到注册信息，国内没有工商登记的所谓的“金融机构”是怎么进入到会展中来的呢？举办方又是否对他们的资格进行了审核？

博览会的举办方上海企顺展览服务有限公司的负责人卫然在早先接受记者采访时，表示他们都看过执照。

卫然：作为一个平台，在中国参展必须出示营业执照，三证齐全，机构代码、税务登记、营业执照三证。

面对正在召开的展会，商家承认自己没有在中国工商登记，卫然又说，他看的营业执照是英文的。

卫然：他发的营业执照是英文的，营业执照是有的。

一会儿三证齐全，一会儿又变成英文执照。我国对外汇投资的监管都有哪些举措，这些公司能在未经工商注册的前提下来华开展业务吗？资深财经媒体人、周知理财创始人周勇告诉记者，无论机构自己说的多好，还是是否接受外国政府监管，只要没在中国注册，就不能展开外汇交易。

周勇：根据我国相关规定,凡未经中国证监会和国家外汇管理局的批准,而且未在国家工商行政管理部门登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构,只要是擅自开展外汇期货和外汇按金交易的,都属于违法行为;客户单位和个人委托未经批准登记的机构进行外汇期货和外汇按金交易,无论以外币还是人民币做保证金,也都属于违法行为。（记者任梦岩 傅闻捷 杨静）